關(guān)于印發(fā)山西省建設(shè)工程施工發(fā)包與承包管理辦法的通知

　　（晉發(fā)改法規(guī)發(fā)〔2021〕352號）

　　各市發(fā)展和改革委員會、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、交通運輸局、水利（水務(wù)）局，省有關(guān)部門：

　　《山西省建設(shè)工程施工發(fā)包與承包管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹落實。

　　山西省發(fā)展和改革委員會

　　山西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

　　山西省交通運輸廳

　　山西省水利廳

　　2021年8月30日

　　山西省建設(shè)工程施工發(fā)包與承包管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條為了規(guī)范建設(shè)工程施工發(fā)包與承包活動，維護建設(shè)工程市場秩序，保證建設(shè)工程質(zhì)量和安全，預(yù)防施工發(fā)包與承包腐敗，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國招標投標法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

　　第二條在本省行政區(qū)域內(nèi)進行的建設(shè)工程施工發(fā)包與承包活動，適用于本辦法。

　　本辦法中建設(shè)工程是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建及其相關(guān)的裝修、拆除、修繕等工程。

　　第二章 建設(shè)工程施工發(fā)包與承包

　　第三條建設(shè)單位應(yīng)當在發(fā)包前完成項目審批、核準或備案程序。企業(yè)投資項目應(yīng)當在核準或備案后，進行項目發(fā)包。政府投資項目應(yīng)當在完成投資決策審批后進行項目發(fā)包。

　　第四條建設(shè)工程施工發(fā)包分為招標發(fā)包和直接發(fā)包。

　　依法必須招標的建設(shè)工程，應(yīng)當采用招標發(fā)包方式。招標人依法通過招標將建設(shè)工程發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)等級的投標人。

　　非依法必須招標的建設(shè)工程，建設(shè)單位可以直接發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級和施工能力的承包單位。

　　第五條承包單位應(yīng)當具備國家規(guī)定的或招標文件要求的資格條件，具備承擔項目建設(shè)的能力。承包單位應(yīng)當按照其資質(zhì)等級承包對應(yīng)的建設(shè)工程項目。

　　第六條建設(shè)工程施工的承包分為總承包和專業(yè)承包。

　　第七條建設(shè)工程施工的分包分為專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包。

　　第八條按照合同約定或者經(jīng)過建設(shè)單位同意，建設(shè)工程施工總承包單位可以將項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作依法進行分包。

　　總承包單位有權(quán)自主選擇符合資質(zhì)條件的專業(yè)承包單位，其他任何單位和個人不得違規(guī)指定分包。

　　總承包單位和專業(yè)承包單位可以將承包范圍內(nèi)的勞務(wù)作業(yè)部分分包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的勞務(wù)作業(yè)單位。

　　第九條鼓勵建設(shè)工程的總承包合同采用相關(guān)行業(yè)示范文本。

　　建設(shè)工程施工的建設(shè)單位與承包單位應(yīng)當依法訂立建設(shè)工程施工的書面合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。建設(shè)單位應(yīng)履行辦理法律規(guī)定由其辦理的許可、批準或備案，為承包單位提供施工現(xiàn)場，按合同約定向承包單位及時支付合同價款等義務(wù)。承包單位應(yīng)履行合同約定的工程質(zhì)量、安全、進度等義務(wù)。

　　第十條鼓勵建設(shè)工程分包合同采用相關(guān)行業(yè)示范文本。分包合同應(yīng)當遵循承包合同的各項原則，滿足承包合同中質(zhì)量、安全、進度等要求。

　　承包單位應(yīng)當建立健全施工分包管理制度和臺帳，對分包工程的實施向建設(shè)單位負責，并承擔相應(yīng)責任。

　　分包單位應(yīng)當依據(jù)分包合同的約定，組織分包工程的施工，對分包工程的質(zhì)量、安全、進度等實施有效控制。分包單位對其分包的工程向承包單位負責，并就所分包的工程向建設(shè)單位承擔連帶責任。

　　第三章 建設(shè)工程施工發(fā)包與承包違法行為

　　第十一條本辦法所稱建設(shè)工程施工發(fā)包與承包違法行為是指違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為。

　　第十二條違法發(fā)包是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人或不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位、支解發(fā)包、違反法定程序發(fā)包及其他違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)包的行為。

　　第十三條存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：

　?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)單位將工程發(fā)包給個人；

　?。ǘ┙ㄔO(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位；

　?。ㄈ┮婪☉?yīng)當招標未招標或未按照法定招標程序發(fā)包；

　　（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招標投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人；

　　（五）建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位；

　　（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。

　　第十四條轉(zhuǎn)包是指承包單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程支解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的行為。

　　第十五條存在下列情形之一的，應(yīng)當認定為轉(zhuǎn)包，但有證據(jù)證明屬于掛靠或者其他違法行為的除外：

　　（一）承包單位將其承包的全部工程直接或變相轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工；

　　（二）承包單位未派駐主要項目管理人員，或派駐的主要項目管理人員非本單位人員；

　?。ㄈ┖贤s定由承包單位負責采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；

　?。ㄋ模┌l(fā)承包雙方之間沒有工程款收付關(guān)系，或承包單位收到工程款項后轉(zhuǎn)撥給其他單位和個人，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；

　?。ㄎ澹﹦趧?wù)作業(yè)承包單位承包的范圍是承包單位承包的全部工程，勞務(wù)作業(yè)承包單位計取的是除上繳給承包單位“管理費”之外的全部工程價款；

　?。﹦趧?wù)作業(yè)的發(fā)包單位不是該工程的承包單位；

　?。ㄆ撸I(yè)工程的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，建設(shè)單位依約發(fā)包的專業(yè)工程除外；

　　（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。

　　第十六條違法分包是指承包單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定，把工程分包給其他單位或個人施工的行為。

　　第十七條存在下列情形之一的，屬于違法分包：

　?。ㄒ唬┏邪鼏挝粚⑵涑邪墓こ谭职o個人；

　?。ǘ┏邪鼏挝粚⒐こ谭职o不具備相應(yīng)資質(zhì)單位；

　?。ㄈ┏邪鼏挝粚⒊邪贤秶鷥?nèi)主體結(jié)構(gòu)進行分包，依法可以分包的鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

　　（四）專業(yè)承包單位將其承包工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包；

　　（五）勞務(wù)作業(yè)承包單位將其承包的勞務(wù)再分包；

　　（六）勞務(wù)作業(yè)承包單位除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款和大中型施工機械設(shè)備、主要周轉(zhuǎn)材料費用；

　?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他違法分包行為。

　　第十八條掛靠是指單位或個人以其他單位的名義承攬工程的行為。

　　承攬工程包括參與投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動。

　　第十九條存在下列情形之一的，屬于掛靠：

　?。ㄒ唬﹩挝换騻€人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程；

　?。ǘ┍巨k法第十五條第（二）至（七）項規(guī)定的情形，有證據(jù)證明屬于掛靠；

　?。ㄈ┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他掛靠行為。

　　第四章 法律責任

　　第二十條縣級以上人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、水利等有關(guān)行政主管部門（以下簡稱有關(guān)行政主管部門）按照職責分工，對建設(shè)工程施工活動實施監(jiān)督管理，并受理相關(guān)的投訴、舉報和信訪事項，查處相應(yīng)市場主體的違法違規(guī)行為。

　　第二十一條任何單位和個人發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程施工發(fā)包與承包違法行為的，均可向工程所在地有關(guān)行政主管部門或紀檢監(jiān)察機關(guān)投訴舉報。

　　第二十二條有關(guān)行政主管部門接到本行政區(qū)域內(nèi)涉及本行業(yè)建設(shè)工程發(fā)包與承包違法行為的投訴舉報，應(yīng)當依法受理、調(diào)查、認定和處理。

　　第二十三條建設(shè)單位與承包單位不按照招標文件和承包人的投標文件訂立合同，或者訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的，由有關(guān)行政主管部門責令改正，依法對建設(shè)單位和承包人進行處罰。

　　第二十四條對建設(shè)單位存在本辦法第十三條規(guī)定的違法發(fā)包情形的處罰：

　?。ㄒ唬┮罁?jù)本辦法第十三條第（一）（二）項規(guī)定認定的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十四條規(guī)定進行處罰；

　?。ǘ┮罁?jù)本辦法第十三條第（三）（五）項規(guī)定認定的，依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》第四十九條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十五條規(guī)定進行處罰；

　?。ㄈ┮罁?jù)本辦法第十三條第（四）項規(guī)定認定的，依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》第五十一條規(guī)定進行處罰。

　　第二十五條建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改后仍達不到要求的，視為沒有依法確定施工企業(yè)，將其違法行為記入誠信檔案，依法依規(guī)實行聯(lián)合懲戒。

　　對全部或部分使用國有資金的項目，建設(shè)單位將建設(shè)工程支解發(fā)包的，可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付，同時將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其上級主管部門及紀檢監(jiān)察機關(guān)，并建議對建設(shè)單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應(yīng)的行政處分。

　　第二十六條對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條規(guī)定進行處罰。

　　第二十七條對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》第五十四條等相關(guān)規(guī)定進行處罰。

　　對認定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的單位，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一條規(guī)定進行處罰。

　　第二十八條對建設(shè)單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十三條、《中華人民共和國招標投標法》第四十九條、《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十四條規(guī)定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰。

　　第二十九條國家機關(guān)工作人員在監(jiān)督管理工作中徇私舞弊、濫用職權(quán)或者玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第三十條對2年內(nèi)發(fā)生2次及以上建設(shè)工程施工發(fā)包與承包違法行為的單位，應(yīng)當依據(jù)本辦法第二十四至二十八條規(guī)定，按照情節(jié)嚴重情形給予處罰。有本條規(guī)定情形的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

　　第三十一條因建設(shè)工程施工發(fā)包與承包違法行為導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量安全事故的，應(yīng)當按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進行處罰和追究責任。

　　第三十二條有關(guān)行政主管部門應(yīng)當將查處的建設(shè)工程施工發(fā)包承包違法行為和處罰結(jié)果記入相關(guān)單位或個人信用檔案，同時向社會公示。

　　第五章 附則

　　第三十三條 本辦法自2021年10月8日起施行，有效期5年。